Anti-Financial Crime Regional Tester Germany & EMEA – Location Dubai or Frankfurt


Dubai

Location: Dubai or Frankfurt

Full / Part time: Full time

Permanent / Temporary: Permanent Contract

Corporate Title: Vice President

Reporting Line to: Head of AFC Germany & EMEA Testing & Quality Assurance

Start Date: As soon as possible

THE GERMAN VERSION FOLLOWS THE ENGLISH TEXT

Anti-Financial Crime (AFC)

Deutsche Bank is committed to the highest standards of Anti-Money Laundering, Sactions & Embargoes, Anti-Bribery and Corruption and Anti-Fraud & Investigations and wider Financial Crime (collectively referred to as Anti-Financial Crime) prevention. The Management and all employees are required to adhere to these standards to prevent DB and our reputation from those who may intend to use our products and services for money laundering, bribery, corruption, fraud and/or Terrorist Financing purposes.

Deutsche Bank Group will examine its Anti-Financial Crime strategies, goals and objectives on an ongoing basis and maintain an effective program for Deutsche Bank´s business that reflects thebest practices for diversified, global financial services provider.

Your Role

The Divisional Control & Oversight Profession defines the divisional risk operating framework to enable divisions to identify different risk stimuli and emerging risks and to put commercial mitigation plans in place for the effective and proactive management of risk, in line with applicable internal policies and external legal and regulatory frameworks.

Your responsibility as Anti-Financial Crime Regional Tester Germany & EMEA is to participate in the design and implementation of a globally consistent second Line of Defence (LoD) Quality Assurance (QA) capability for assuring that Know Your Client (KYC) controls are robust and correctly executed across the bank.

Your Key Responsibilities

  • Working in coordination with the Risk & Control and Global AFC Testing teams in near-shore and hub locations. You will be responsible for the overall coordination of reviews in line with the AFC Testing Plan.
  • Regional coverage for Germany & EMEA. This may, from time to time, require travel to various Germany / EMEA locations.
  • Participate in the creation of testing plans for areas of identified potential AFC risk.
  • Conduct reviews and assessments of controls, business records and other underlying information in line with the testing plan.
  • Liaise directly with Senior Management within 1LOD, 2LOD and 3LODs of defence in the completion of this work.
  • Prepare reports for Risk & Control and Global AFC Testing teams detailing the work performed, findings, conclusions and recommendations.
  • Validating findings and joining Governance and Risk Forums to present review results and communicate areas for improvement in the AFC Risk Management Framework.
  • Compiling reports and trend analysis in preparation for discussion with key Stakeholders from the Business and AFC functions.
  • Assist in refining the AFC Testing & QA Framework roles and responsibilities, leverage and capture existing control activities, MIS and initiatives.
  • Provide advice and state of readiness to the business on the design and implementation of appropriate 1st LOD AFC controls.
  • Support the design and implementation of a suite of appropriate 2nd LOD AFC controls in line with DB’s 3LoD Model and Group requirements.
  • Maintain the current AFC Testing & QA approach and methodology consistent and up-to-date.
  • Your Skills and Qualifications

  • Bachelor’s Degree with a background in Business or (Business) Law
  • Fluency in English as prerequisite, German and Arabic knowledge as an added advantage
  • Willingness to travel from time to time within EMEA region
  • At least 5 years of experience in financial crime compliance or risk and control function
  • Working knowledge of international banking business and products
  • Understanding and application of global AML & KYC regulation and legislation (German AML Act, German Banking Act, 3rd AML EU Directive, 4th AML EU Directive)
  • Understanding of AML Regulatory expectations in Germany, UK and USA and managing regulatory examinations
  • Ability to work independently to manage projects and deliverables to completion
  • Experience of working withing a multinational organization
  • Strong Microsoft Office Skills in Excel, Word, PowerPoint and Access
  • Should be assertive, analytical, organized and flexible
  • Experience delivering change in global cross-functional initiatives (Business, Operations, Technology)
  • Strong analytical skills and solution-oriented problem solving
  • Ability to build and open strong dialogoue-based relationships with stakeholders

    Deutsche Bank is an equal opportunity employer who seeks to recruit and appoint the best available person for a job regardless of marital / civil partnership status, sex (including pregnancy), age, religion, belief, race, nationality and ethnic or national origin, color, sexual orientation or disability.

    We guarantee that your application will remain anonymous and be treated confidentially.

    Please let us know if you require any adjustments to enable you to apply or attend an interview. If you would like to discuss your requirements, or have any concerns about the application process, please contact your recruiter.

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    Anti-Financial Crime (AFC)

    Die Bereiche Regulation, Compliance & Anti-Financial Crime schützen die Integrität und die Reputation der Deutschen Bank. Wir steuern die Risiken der Bank und tragen dazu bei, unbeabsichtigte Regelverstöße und Interessenskonflikte zu vermeiden. Wir beraten die Bank mit Blick auf ethisch korrektes Verhalten und Governance-Fragen und sorgen dafür, dass der Konzern bei regulatorischen und politischen Herausforderungen immer auf dem aktuellen Stand ist.

    Der Bereich Divisional Control & Oversight Profession definiert den operativen Rahmen für Divisionsrisiken, um es so den Divisionen zu ermöglichen, verschiedene Risikotypen und neu auftretende Risiken zu identifizieren. Gleichzeitig entwickelt die Abteilung entsprechende Pläne für ein effektives und proaktives Risikomanagement in Übereinstimmung mit geltenden internen und externen Vorschriften sowie regulatorischen Rahmenbedingungen.

    Ihre Rolle

    Der Berufszweig Divisional Control & Oversight definiert das Risikorahmenwerk der Abteilung, damit Abteilungen verschiedene Risikoimpulse und aufkommende Risiken ermitteln sowie wirtschaftliche Abschwächungspläne einführen können, um Risiken effektiv und proaktiv gemäß anwendbaren internen Richtlinien sowie externen und regulatorischen Rahmenwerken zu verwalten.

    Die Verantwortung des „Regional Tester Germany & EMEA“ besteht darin, sich an der Konzeption und Implementierung einer weltweit konsistenten Qualitätssicherungsfunktion für die Second Line of Defense (2LoD) zu beteiligen, umso sicherzustellen, dass die Kontrollen im Rahmen von Know Your Client (KYC) korrekt in der Bank ausgeführt werden

    Ihre wesentlichen Verantwortlichkeiten

  • Zusammenarbeit mit den Teams AFC Testing & QA und Global AFC Testing; Verantworlichkeit für die Gesamtkoordination aller Überprüfungen gemäß dem AFC-Testingplan
  • Überprüfungen und Bewertungen von Geschäftsunterlagen und anderen zugrunde liegenden Informationen gemäß dem AFC Testing-Plan
  • Regelmäßiger Austausch mit dem Senior Management innerhalb der Kontrollbereiche 1LOD, 2LOD und 3LOD
  • Erstellung von Berichten mit detaillierten Arbeitsergebnissen, Schlussfolgerungen und Handlungsempfehlungen für die AFC Testing & QA – und Global AFC-Testing Teams
  • Erstellung von Berichten und Trendanalysen zwecks Diskussion mit Stakeholdern aus den Bereichen Business und AFC.
  • Ihre Fähigkeiten und Qualifikationen

  • Erfolgreich abgeschlossenes Studium vorzugsweise mit einem Hintergrund in Wirtschafts- oder (Wirtschafts-) Recht
  • Mindestens 5-jährige Erfahrung im Bereich der Finanzkriminalität oder in der Risiko- und Kontrollfunktion, sowie Kenntnisse des internationalen Bankgeschäfts und der Produkte
  • Erfahrung und Verständnis in der Anwendung der globalen AML & KYC-Vorschriften und -Gesetzgebung (Deutsches AML-Gesetz, Deutsches Bankengesetz, 3. AML-EU-Richtlinie, 4. AML-EU-Richtlinie)
  • Sehr gute Fremdsprachenkenntnisse in Wort und Schrift insbesondere Englisch, Deutsch- und Arabischkenntnisse von Vorteil
  • Bereitschaft, von Zeit zu Zeit innerhalb der EMEA-Region zu reisen
  • Eigeninitiative, ausgeprägte analytische Fähigkeiten und strukturiertes Denken sowie Fähigkeit auch unter hohem Zeitdruck detailgenau und selbstständig zu arbeiten

    Unsere Werte bestimmen das Arbeitsumfeld, welches wir schaffen möchten – vielfältig, wertschätzend und offen für verschiedene Meinungen. Nur eine Unternehmenskultur, die eine Vielzahl von Perspektiven, sowie kulturellen und gesellschaftlichen Hintergründen vereint, fördert Innovation. Wir setzten auf vielfältige Teams, in welchen die Menschen ihr volles Potential entfalten können – denn das Zusammenführen verschiedener Talente und Ideen spielt eine entscheidende Rolle für den geschäftlichen Erfolg der Deutschen Bank.

    Unsere Unternehmenskultur setzt hohe ethische Standards und fördert ein gutes Miteinander. Unabhängig von kulturellem Hintergrund, Nationalität, ethnischer Zugehörigkeit, geschlechtlicher und sexueller Identität, körperlichen Fähigkeiten, Religion und Generation freuen wir uns über Bewerbungen talentierter Menschen.

  • Sprechen Sie uns an: Wir bieten flexible Arbeitszeitmodelle und weitere Zusatzleistungen, um Sie in Ihrem Berufsleben zu unterstützen

    Our values define the working environment we strive to create – diverse, supportive and welcoming of different views. We embrace a culture reflecting a variety of perspectives, insights and backgrounds to drive innovation. We build talented and diverse teams to drive business results and encourage our people to develop to their full potential. Talk to us about flexible work arrangements and other initiatives we offer.

    We promote good working relationships and encourage high standards of conduct and work performance. We welcome applications from talented people from all cultures, countries, races, genders, disabilities, beliefs and generations and are committed to providing a working environment free from harassment, discrimination and retaliation.


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